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  • 发布日期:2020-07-31 01:24   来源:未知   阅读:

A类券商占比将提至50% 评级中远离扣分项至关重要

证券时报记者 张婷婷

国内外各项纷扰因素,不减分类评价对证券行业的深远影响。

2020年度分类评价自评阶段已经结束,最新的分类评价结果将于近期公布。虽然结果有待公布,但各家券商对自身加分几何减分几何已有大概判断。

证券时报记者根据公开信息梳理,2020年度分类评价中,有15家券商业务指标将加分超过5分,头部券商在风控指标、扶贫等履行社会责任目标中加分同样具有优势。那么各家券商扣分项的表现又是如何呢?

据不完全统计,证监会及其派出机构、各大自律监管机构、央行等在2019年5月1日至2020年4月30日之间,累计针对证券公司及其从业人员发布了103张罚单,至少45家券商被点名处罚;至少有6家券商因监管罚单被扣超过5分,投行业务违规依然是被罚最重的领域,内控不完善是分支机构被罚的普遍原因,反洗钱工作依然任重道远。

不过,根据《2020年证券公司分类评价工作底稿》,证券公司分类评价券商扣分项共有资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息技术管理、客户权益保护、信息披露、被采取的措施、被自律组织采取书面自律措施和纪律处分、其他等9大维度,且当事公司在评价期外被采取行政处罚及重大行政监管措施情况,以及涉及的刑事诉讼、民事诉讼,都可作为扣分依据,罚单梳理仅仅是其中的部分事项,不能以偏概全,仅供参考。

至少6家券商被扣超5分

据记者梳理,扣分在5分以上的券商至少有6家,分别为华信证券(已被甬兴证券接盘)、金元证券、德邦证券、新时代证券、国融证券和广发证券。

2019年11月14日,因华信证券净资本等风险控制指标不符合规定且逾期未改正,严重损害客户合法权益,危及公司稳健运行等问题,证监会决定撤销该公司全部业务许可。根据证券公司分类监管相关规定,公司被实施撤销部分业务许可行政处罚或被刑事处罚的,每次扣10 分。据此,华信证券至少应被扣10分,不过在上述处罚的同时,证监会成立清算组对华信证券实施托管,后被宁波国资系新设券商甬兴证券接盘,华信证券不复存在。